监督机制的管理办法

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瑞达期货再曝内控漏洞,一营业部被警示!股价两连板,称正寻找合适券商...深圳商报·读创客户端记者 宁可坚 近日,四川证监局公告,对瑞达期货股份有限公司乐山营业部出具警示函。 经查,该营业部存在两项违规事项: 一是,期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,空白合同使用监督机制不完善。 二是,居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户调...

瑞达期货,再领警示函!《星岛》记者 叶紫 上海报道 在二级市场风头正劲的瑞达期货(002961.SZ)再曝内控漏洞。 近日,四川证监局公告,对瑞达期货股份有限公司乐山营业部出具警示函。 经查,该营业部存在两项违规事项:一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,空白合同使用监督机制不完善...

o(╯□╰)o 瑞达期货乐山营业部被出具警示函,涉合同用印及居间人管理违规蓝鲸新闻12月5日讯,近日,四川证监局发布行政监管措施决定书,剑指瑞达期货股份有限公司乐山营业部。决定书显示,该营业部存在两项违规事项:一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,且空白合同使用监督机制不完善;二是居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户调...