监督缺位的措施_监督缺位的措施

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合规风控负责人长期缺位!濮阳市龙创基金被出具警示函违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十五条第一款规定。二是未按时向基金业协会报送经会计师事务所审计的2024 年、2025 年度管理人财务报告,违反了《私募办法》第二十五条第二款规定。三是存在合规风控负责人长期缺位情形...

云财富期货伊犁分公司被责令改正,涉关键业务岗位人员缺位等蓝鲸新闻11月26日讯,近日,新疆证监局发布了一则行政监管措施决定书,剑指云财富期货有限公司伊犁分公司。根据决定书,该分公司关键业务岗位人员缺位,无法有效开展经营管理活动,不能有效执行业务规则和内控制度,不符合持续性经营规则,违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》...

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╯△╰ 拓维信息(002261)收湖南证监局责令改正及警示函,涉董事履职缺位...拓维信息系统股份有限公司(证券代码:002261,证券简称:拓维信息)于2026年5月7日收到湖南证监局《关于对拓维信息系统股份有限公司采取责令改正并对相关人员采取出具警示函监督管理措施的决定》((2026)18号)。经查,公司董事宋隽逸由持股5%以上股东宋鹰提名,但未实际履职,由宋...

中原航港基金收警示函,合规风控负责人长期缺位《私募投资基金监督管理暂行办法》对合格投资者的认定标准。对部分投资者的风险承担能力评估程序不规范、部分风险揭示书中显示的基金产品风险等级与基金产品认定的风险等级不符。二是未认真履行谨慎勤勉义务,公司合规风控负责人存在长期缺位情形、部分投资项目投后管理...

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1分钟浏览今日热搜:带货翻车代价大;机器人保姆上岗了折射出责任意识缺位。今年2月1日起施行的《直播电商监督管理办法》明确规定,直播营销人员不得对商品作虚假或者引人误解的商业宣传。 公众人物自带社会影响力与公众信任度,消费者选择直播间下单,很大程度上源于对其认可与信赖。一些主播对产品资质、产地真伪、产品质量与...

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中科江南携手华为云、百分点科技,共创数智财税协同新范式方案。中科江南副总裁黄自福受邀出席Panel论坛,围绕财税 AI Agent 落地路径与行业发展趋势展开深度分享。黄自福在分享中提出,财政 AI 落地瓶颈并非模型性能,而是行业化适配与安全保障缺位;中科江南依托华为云可信 AI 底座打造专属财政 Agent,深耕预算、执行、绩效、监督全业务...